Для нотариусов утверждены требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов для нотариусов.
Приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 28 ноября 2025 года № 705 утверждены Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нотариусов.
Выдержки из Требований к правилам внутреннего контроля:
В Требованиях указано что к субъектам финансового мониторинга относятся нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом.
Внутренний контроль осуществляется в целях:
•обеспечения выполнения Субъектами требований Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
•поддержания эффективности системы внутреннего контроля на уровне, достаточном для управления рисками легализации ОД/ФТ/ФРОМУ;
•минимизации рисков легализации ОД/ФТ/ФРОМУ.
Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ включает процедуры:
•применения информационных систем и программных обеспечений, используемых Субъектом для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
•отказа клиентам в установлении деловых отношений и прекращении деловых отношений, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, и принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом;
•признания операции клиента, имеющей характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации ОД/ФТ/ФРОМУ в качестве подозрительной;
•предоставления сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, о фактах отказа клиенту в установлении деловых отношений, прекращения деловых отношений с клиентом, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом уполномоченному органу по финансовому мониторингу, включая указания и регламенты работы в информационных системах и программном обеспечении, используемых для передачи сведений, информации и документов в уполномоченный орган по финансовому мониторингу.
Документальное фиксирование операций, подлежащих финансовому мониторингу и направляемых в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, осуществляется в порядке, установленном Субъектами;
•подготовки и представления уполномоченным органам по финансовому мониторингу управленческой отчетности по результатам оценки эффективности внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ службой внутреннего аудита организации либо иным органом, уполномоченным на проведение внутреннего аудита, а также проведения независимого аудита, в случае наличия решения на его проведение;
Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Информация об официальном опубликовании акта: Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде, 02.12.2025 года.
С приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 28 ноября 2025 года № 705 можно ознакомиться по следующей ссылке: https://adilet.zan.kz/rus/docs/V2500037504
⠀
#нотариусы #ПОДФТ #внутреннийконтроль #финмониторинг #отмываниедоходов #законодательствоРК #НПА #комплаенс #AML #юридическаяпрактика #обязанностинотариуса #финансоваябезопасность #icfmkz